省高院的終審判決為本案劃上了句號(hào)，但細(xì)看本案的一審、二審判決，仍存在一些值得商榷的地方——

礦山轉(zhuǎn)讓實(shí)質(zhì)上是采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓

             ——一起采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓民事訴訟案件的幾點(diǎn)看法

 楊玉章

案情

2004年9月，泉州市樂(lè)泉石材開(kāi)發(fā)公司（以下簡(jiǎn)稱“石材公司”）取得W縣歧山花崗石礦采礦權(quán)，有效期15年。2004年12月，石材開(kāi)發(fā)公司與美籍華人李某簽訂了《礦山轉(zhuǎn)讓協(xié)議書(shū)》，雙方約定：石材公司將礦山開(kāi)采權(quán)連同現(xiàn)有安裝、停放在礦山的所有設(shè)備、石材加工廠及礦山區(qū)內(nèi)的所有辦公場(chǎng)所、職工生活區(qū)等均轉(zhuǎn)讓給李某。李某應(yīng)向石材公司支付1250萬(wàn)元轉(zhuǎn)讓款，石材公司應(yīng)把礦山和設(shè)備以及各項(xiàng)證件手續(xù)移交給李某，以便李某自行安排開(kāi)采生產(chǎn)。協(xié)議簽訂后，李某按約定付了款，但石材公司卻沒(méi)有將辦理采礦轉(zhuǎn)讓審批、變更手續(xù)所需的材料提供給李某。李某遂向福州市中級(jí)人民法院提起民事訴訟，要求石材公司配合自己辦理采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓審批手續(xù)，并提供所需材料。

李某起訴后，石材公司提出反訴，要求法院確認(rèn)雙方簽訂的《礦山轉(zhuǎn)讓協(xié)議書(shū)》無(wú)效，并判令李某返還從2005年3月至2007年7月間開(kāi)采礦石所獲的收益。

石材公司認(rèn)為：自己與李某簽訂的礦山轉(zhuǎn)讓協(xié)議，并不屬于采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓性質(zhì)的合同，是對(duì)礦山資產(chǎn)登記造冊(cè)進(jìn)行作價(jià)轉(zhuǎn)移，與采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓合同是兩個(gè)不同的概念，礦山轉(zhuǎn)讓協(xié)議不等同于采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓合同協(xié)議。李某是外籍公民，石材公司是內(nèi)資采礦企業(yè)，根據(jù)《礦產(chǎn)資源法》的規(guī)定，必須經(jīng)過(guò)國(guó)務(wù)院的批準(zhǔn)，才能進(jìn)行經(jīng)營(yíng)，目前李某沒(méi)有向國(guó)務(wù)院辦理特許經(jīng)營(yíng)，故沒(méi)有受讓的主體資格。李某則認(rèn)為：自己之所以與石材公司簽訂礦山轉(zhuǎn)讓協(xié)議，就是為了受讓石材公司所擁有的采礦許可權(quán)，實(shí)際上自己也已在受讓的礦山中開(kāi)采兩年之久，離開(kāi)采礦權(quán)談礦山轉(zhuǎn)讓不僅于法無(wú)據(jù)，在道理上也是說(shuō)不通的。

中院認(rèn)為，李某與石材公司所簽訂的《礦山轉(zhuǎn)讓協(xié)議書(shū)》系雙方當(dāng)事人的真實(shí)意思表示。合同中所涉及的礦山采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓，是石材公司作為采礦權(quán)人對(duì)自己權(quán)利的一種處分，并不違背國(guó)家法律和行政法規(guī)規(guī)定，應(yīng)屬合法有效。故判令石材公司將辦理采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓、變更所需材料提供給李某，并協(xié)助李某辦理好審批手續(xù)。

石材公司不服，提出上訴。福建省高級(jí)人民法院開(kāi)庭審理了這個(gè)上訴案件，并查明雙方當(dāng)事人從未向有關(guān)部門(mén)申請(qǐng)辦理過(guò)采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓批準(zhǔn)手續(xù)。高院認(rèn)為，結(jié)合本案實(shí)際情況，可以判斷轉(zhuǎn)讓的核心在于礦山開(kāi)采權(quán)。雙方簽訂的《礦山轉(zhuǎn)讓協(xié)議書(shū)》屬于依法成立，但尚未經(jīng)批準(zhǔn)生效的合同。原審認(rèn)定該合同有效錯(cuò)誤，應(yīng)予糾正。合同簽訂后，雙方均未按照有關(guān)規(guī)定積極辦理報(bào)批手續(xù)，對(duì)此雙方均有過(guò)錯(cuò)，各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。雖然法律對(duì)于已成立而未生效合同的處理方式?jīng)]有明確的規(guī)定，但從誠(chéng)實(shí)信用，實(shí)現(xiàn)合同真正目的出發(fā)，宜促成雙方辦理相應(yīng)的采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓審批手續(xù)，故判決：駁回上訴，維持原判。

2008年12月，福州市中級(jí)人民法院向相關(guān)地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門(mén)送達(dá)《協(xié)助執(zhí)行通知書(shū)》，要求將被執(zhí)行人石材公司的采礦權(quán)變更為申請(qǐng)執(zhí)行人李某。

評(píng)析：

（一）礦山轉(zhuǎn)讓實(shí)質(zhì)上是采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓。實(shí)踐中，許多采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓的當(dāng)事人往往采取拿來(lái)主義的做法，對(duì)自己有利時(shí)，認(rèn)為礦山轉(zhuǎn)讓是采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓；對(duì)自己不利時(shí)，則認(rèn)為礦山轉(zhuǎn)讓不是采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓。本案中的石材公司就抱著這樣的心態(tài)。二審法院認(rèn)為，按照《礦山轉(zhuǎn)讓協(xié)議書(shū)》第一條的約定，轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目包括礦山開(kāi)采權(quán)在內(nèi)的四項(xiàng)內(nèi)容，結(jié)合本案實(shí)際情況，可以判斷轉(zhuǎn)讓的核心亦在于礦山開(kāi)采權(quán)。筆者認(rèn)為，只有取得采礦權(quán)，才有開(kāi)采礦產(chǎn)資源的資格，采礦權(quán)的取得是礦山開(kāi)采的決定性因素。采礦權(quán)屬于不動(dòng)產(chǎn)范疇，礦山開(kāi)采工具、設(shè)備等只有通過(guò)采礦權(quán)的實(shí)現(xiàn)才能發(fā)揮其應(yīng)有作用。采礦權(quán)是礦山各種動(dòng)產(chǎn)、不動(dòng)產(chǎn)權(quán)利中最根本、最基礎(chǔ)的權(quán)利。礦山轉(zhuǎn)讓實(shí)質(zhì)上就是采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓。離開(kāi)采礦權(quán)，礦山的轉(zhuǎn)讓也就沒(méi)有了意義。

（二）未經(jīng)批準(zhǔn)的《礦山轉(zhuǎn)讓協(xié)議書(shū)》是未生效合同。從簽訂合同至雙方糾紛發(fā)生這近三年的時(shí)間里，雙方當(dāng)事人完全有足夠時(shí)間申請(qǐng)辦理采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓變更手續(xù)，但雙方?jīng)]有申請(qǐng)辦理，規(guī)避意思十分明顯。《合同法》第四十四條明確規(guī)定：“依法成立的合同，自成立時(shí)生效。法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)、登記等手續(xù)生效的，依照其規(guī)定。”《礦山轉(zhuǎn)讓協(xié)議書(shū)》未經(jīng)有權(quán)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，擅自轉(zhuǎn)讓采礦權(quán)，違反了《礦產(chǎn)資源法》和國(guó)務(wù)院《探礦權(quán)采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，是未生效合同。一審法院認(rèn)為其合法有效，認(rèn)定明顯錯(cuò)誤；二審判決認(rèn)為是未生效合同，結(jié)論雖正確，但在闡述理由時(shí)，仍遺漏了非常關(guān)鍵的一個(gè)問(wèn)題：《探礦權(quán)采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓管理辦法》第六條明確規(guī)定，礦山企業(yè)投入采礦生產(chǎn)滿1年才具備轉(zhuǎn)讓采礦權(quán)的條件，合同簽訂時(shí)，石材公司取得采礦權(quán)不滿1年，依法是不能轉(zhuǎn)讓的。

（三）應(yīng)對(duì)非法轉(zhuǎn)讓采礦權(quán)的雙方當(dāng)事人分別處罰。未經(jīng)審批管理機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，擅自轉(zhuǎn)讓采礦權(quán)的，不僅要處罰采礦權(quán)人即轉(zhuǎn)讓方，對(duì)受讓人也應(yīng)該按照《探礦權(quán)采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓管理辦法》第十四條的規(guī)定予以處罰，受讓人在采礦權(quán)未經(jīng)批準(zhǔn)轉(zhuǎn)讓即已開(kāi)采的采礦收入，應(yīng)視為違法所得，予以沒(méi)收。

延伸思考：

對(duì)采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓的日常管理不能忽視。這些年由于礦產(chǎn)品需求量大增，礦業(yè)經(jīng)濟(jì)不斷發(fā)展，探礦權(quán)、采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓異常活躍，加重了礦權(quán)管理的難度。本案中采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓已有3年之久，作為管理機(jī)關(guān)的地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門(mén)竟然沒(méi)有發(fā)現(xiàn)，直到訴訟發(fā)生后、人民法院請(qǐng)求協(xié)助執(zhí)行時(shí)才知道，這不能不引起我們對(duì)礦產(chǎn)資源日常管理工作的擔(dān)憂。按照現(xiàn)行管理規(guī)定，采礦權(quán)人要按時(shí)繳納礦產(chǎn)資源補(bǔ)償費(fèi)，要提交礦產(chǎn)資源開(kāi)采年度報(bào)告，要完成礦山地質(zhì)環(huán)境恢復(fù)治理任務(wù)，這些都與地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門(mén)的日常工作分不開(kāi)。究竟什么原因，導(dǎo)致對(duì)實(shí)際轉(zhuǎn)讓都已達(dá)3年之久的采礦權(quán)變更情況毫無(wú)所知，這是需要好好探究的。

繼續(xù)宣傳普及礦產(chǎn)資源法律法規(guī)非常必要。多年來(lái)，我們大力宣傳普及礦產(chǎn)資源法律法規(guī)，成效明顯。從上述案例看，還要持之以恒、常抓不懈地宣傳普及礦產(chǎn)資源法律法規(guī)。本案一審法院的判決書(shū)中，把所有涉及到的《采礦許可證》都寫(xiě)成《采礦權(quán)許可證》，多了一個(gè)“權(quán)”字，整個(gè)判決書(shū)中共有3處，不知道是工作粗心還是專業(yè)知識(shí)欠缺，而且判決書(shū)中前后用語(yǔ)不一，這里出現(xiàn)礦產(chǎn)部門(mén)，另一個(gè)地方又出現(xiàn)采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓和審批機(jī)關(guān)，還出現(xiàn)國(guó)家礦產(chǎn)管理部門(mén)，對(duì)同樣一個(gè)機(jī)構(gòu)，先后說(shuō)法雜亂，也說(shuō)明了相關(guān)業(yè)務(wù)常識(shí)不熟悉。一、二審法院認(rèn)定《礦山轉(zhuǎn)讓協(xié)議書(shū)》的效力時(shí)，既沒(méi)有對(duì)石材公司礦山企業(yè)投入采礦生產(chǎn)未滿1年不能轉(zhuǎn)讓的情況進(jìn)行評(píng)析，也沒(méi)有援用福建省人大常委會(huì)通過(guò)的地方性法規(guī)《福建省礦產(chǎn)資源條例》的相關(guān)條款，這部法規(guī)對(duì)相關(guān)問(wèn)題的規(guī)定比行政法規(guī)的規(guī)定更為具體明確，其第三十條規(guī)定“探礦權(quán)、采礦權(quán)的轉(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)由轉(zhuǎn)讓人與受讓人簽訂轉(zhuǎn)讓合同，并報(bào)原頒發(fā)勘查許可證、采礦許可證的地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門(mén)批準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓合同自批準(zhǔn)之日起生效。”如果一審法院能夠了解這條規(guī)定，就不至出現(xiàn)判決的錯(cuò)誤；二審法院能夠了解這條規(guī)定，判決就更有說(shuō)服力。案件當(dāng)事人雖然長(zhǎng)期采礦，但對(duì)礦產(chǎn)資源法律法規(guī)知之甚少，他們的代理律師也同樣掌握不多、理解不透。由此可見(jiàn)，加大力度，繼續(xù)宣傳普及礦產(chǎn)資源法律法規(guī)是一個(gè)非常緊迫而必要的工作。

來(lái)源：工商法規(guī)